根据会议安排，现将xx县直接融资和企业上市工作开展情况汇报如下：
一、直接融资开展情况
（一）工作成效
新发债主体的组建与评级提升
一是由于我县原发债主体xx市城西建设投资有限公司在隐债融资平台名单内，发债受到限制管控，今年初，已变更组建xx集团有限公司作为新的发债主体。目前，企业正在进行财务审计和外部征信评级，计划将企业信用评级提升为“AA+”。此举旨在增强企业的市场竞争力，确保其能够在未来更广阔的资本市场中获得更多的融资机会。为此，我们积极引入专业中介机构，如会计师事务所和信用评级公司，以确保各项财务数据的真实性和准确性。同时，通过优化内部管理结构，提高运营效率，为评级提升打下坚实基础。
2. 境外债发行的谋划
二是拟谋划发行x亿元境外债（具体根据审核政策和融资成本，综合考虑确定）。这一举措不仅有助于缓解当前的资金压力，还能进一步拓宽融资渠道，降低融资成本。为了确保境外债的成功发行，我们已与多家国际知名金融机构进行了初步沟通，并得到了积极回应。此外，我们还组织了专门的工作小组，负责研究相关政策法规，确保发行过程符合国际标准和国内监管要求。
（二）当前存在的问题
由于当前发债政策的调整与收紧，县属平台公司融资压力陡增。随着《关于金融支持融资平台债务风险化解的指导意见》（国办发〔202x〕35号）下发，监管机构全面收紧地方国有企业的发债审核，其中公司债券审核要求发行主体在财务指标方面满足3、3、5要求【发行人总资产中城投类占比低于30%、总收入中城投类收入占比低于30%、净利润中财政补贴占比低于50%】，由于我县国有企业市场化程度偏低，市场化经营收入较少，无法满足交易所公司债券审核条件。在企业债审核方面，202x年10月20日起过渡期结束开始由中国证监会统一负责公司（企业）债券发行审核工作，目前主要支持主AA+以上的主体发行企业债券，而我县国有企业评级偏低，难以通过企业债券进行融资。结合我县县情实际以及目前监管政策，202x年拟谋划境外债等其他债种缓解资金压力。
（三）下一步工作安排
把握境外发债新机遇
把握境外发债新机遇，加快推进5亿元境外债发行。我们将继续加强与国际金融机构的合作，争取更多有利条件。同时，深入研究国际市场动态，及时调整发行策略，确保发行工作顺利推进。此外，我们还将积极争取上级部门的支持，协调解决可能出现的问题，确保境外债发行工作的高效有序进行。
2. 优化内部管理和财务结构
针对当前存在的问题，我们将进一步优化内部管理和财务结构，提高企业的市场化经营能力。具体措施包括：一是加快资产整合步伐，剥离非核心业务，集中资源发展主营业务；二是加大市场开拓力度，拓展多元化收入来源，减少对财政补贴的依赖；三是强化财务管理，严格控制成本费用，提高资金使用效益。通过这些措施，逐步改善企业的财务状况，使其能够更好地适应市场变化和监管要求。
3. 加强政策学习与落实
学习了习近平新时代中国特色社会主义思想，特别是关于金融支持实体经济的相关论述，深刻认识到金融服务实体经济的重要性。我们将认真学习并贯彻落实国家和省、市有关政策文件精神，紧密结合我县实际，制定切实可行的工作方案，确保各项政策措施落地生根、见到实效。同时，我们将密切关注政策动态，及时调整工作思路和方法，确保各项工作始终沿着正确的方向前进。
二、上市工作推进情况
（一）xx公司
目标任务
xx年xx月份完成股改工作。这是实现企业上市的关键一步，对于推动企业规范化运作、提升市场竞争力具有重要意义。为此，我们制定了详细的股改计划，明确了各阶段的工作任务和时间节点，确保股改工作按计划有序推进。
2. 进展情况
202x年，该企业已与xx证券达成上市（深交所创业板）合作协议。这标志着企业在上市道路上迈出了坚实的一步。双方将在股权结构调整、规范治理结构等方面展开深度合作，为企业上市创造有利条件。同时，企业内部也成立了专门的上市工作领导小组，负责统筹协调各项准备工作，确保各项工作有条不紊地进行。
3. 面临挑战及应对措施
在推进上市过程中，我们也面临着一些挑战，如市场竞争激烈、政策环境变化等。为此，我们将采取以下措施积极应对：一是加强与中介机构的合作，借助其专业优势，帮助企业解决上市过程中遇到的各种问题；二是加大研发投入，提升技术创新能力，增强企业的核心竞争力；三是优化内部管理流程，提高运营效率，降低经营风险；四是加强信息披露管理，确保信息真实、准确、完整，树立良好的企业形象。
4. 未来展望
展望未来，我们将继续坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚定不移地走高质量发展之路。我们将紧紧围绕县委、县政府的决策部署，牢牢把握发展机遇，克服困难，扎实推进企业上市工作。相信在各方共同努力下，xx公司将顺利完成股改任务，早日实现上市目标，为全县经济社会发展作出更大贡献。
三、总结与展望
综上所述，xx县在直接融资和企业上市方面取得了一定成效，但也面临着诸多挑战。面对复杂多变的经济形势和日益严格的监管政策，我们将始终保持清醒头脑，坚定信心，迎难而上，努力开创工作新局面。我们将继续深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，坚决贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府的各项决策部署，紧密结合我县实际，不断创新工作思路和方法，全面提升金融服务实体经济的能力和水平。
在今后的工作中，我们将重点做好以下几个方面：一是进一步完善制度建设，建立健全融资平台管理制度，规范融资行为，防范债务风险；二是加大政策支持力度，出台一系列优惠政策，鼓励和支持企业通过多种方式融资；三是加强人才培养和引进，打造一支高素质的专业队伍，为直接融资和企业上市提供有力的人才保障；四是深化改革开放，积极探索创新融资模式，拓宽融资渠道，提高融资效率；五是强化监督考核，建立健全绩效评价体系，确保各项工作任务落到实处。
总之，我们将以更加饱满的热情、更加务实的态度、更加扎实的作风，奋力开创xx县直接融资和企业上市工作的新局面，为推动全县经济社会高质量发展作出新的更大贡献。
